第五章 投资银行业务与经营
考试目的
通过本章的考试，测查应考人员是否掌握资本市场直接金融业务、投资银行与商业银行性质上的区别、投资银行的主要业务等知识，并能够对当前及今后全球和我国投资银行业的发展趋势作出把握和判断。
考试内容
（一）投资银行概述
投资银行的涵义；投资银行的功能；投资银行的业务类型及其涉及的相应范畴；投资银行与商业银行的区别。
（二）投资银行的主要业务
投资银行的证券发行和承销业务，以及相应的IPO、证券承销、证券私募、累计订单定价、
询价制、绿鞋期权、核准制、注册制和保荐制等范畴；投资银行的证券经纪业务，以及相应的证券经纪商、证券交易所、柜台市场、第三市场、第四市场、融资与买空、融券与卖空和保证金交易等范畴；投资银行的并购咨询业务，以及相应的兼并与收购、杠杆并购和要约收购等范畴。
（三）全球投资银行的发展趋势
美国投资银行业的最新变化；全球投资银行的发展趋势；我国投资银行的发展趋势。
第六章 金融创新与发展
考试目的
通过本章的考试，测查应考人员是否掌握金融创新和我国金融创新的现状及内容等知识，是否掌握金融深化与经济发展的关系，是否掌握金融抑制、金融深化涵义、特征及与经济发展的关系，是否掌握金融深化的条件及发展目标，并能够对实际金融工作中所涉及的相关业务、政策取向和发展动态予以理解和把握。
考试内容
（一）金融创新
金融创新的广义的和狭义的基本概念，金融创新理论发展的不同流派及其基本观点；金融创新产生的经济背景和引发金融创新的盲接动因；金融创新的主要内容。
（二）金融深化
金融创新与金融深化的关系；金融发展理论的主要学说和基本结论，麦金农和肖的“金融抑制”论、金融自由化的含义，金融抑制的主要表现和原因；利率和汇率等金融价格的扭曲及利率管制如何阻碍经济增长；金融深化的含义、表现形式和金融深化的原因；信息不对称、逆向选择、“道德危害”、交易成本的含义及其对金融深化的影响，金融深化与金融发展的区别。
金融自由化与放松管制的含义及相互关系，金融抑制的两种不同方式和不同效果；实施金融自由化应具备的主要条件，金融自由化的顺序，金融约束论的概念和政策主张。
（三）金融深化与经开发展
金融深化与经济发展的关系；金融对经济增长的作用机制、国际上描述金融深化同经济发展相互关系的指标和公式。
衡量一国金融发展水平的相关指标、金融深化与经济增长的国际比较方法及结论、金融深化与经济增长的互动关系。
（四）我国的金融改革与金融创新
我国金融改革的历程与主要内容；我国金融管理制度的发展与创新，我国金融市场的发展与创新，我国金融交易技术的发展与创新；我国金融创新的特点，制约我国金融创新的因素，我国金融创新的新发展。