（四）改善和加强我国商业银行的经营与管理
商业银行法人治理结构的含义；我国商业银行法人治理结构的现存问题及完善措施。
商业银行内控机制的含义和特征；我国商业银行建立和完善内控机制的路径。
建立科学的激励约束机制的路径。
五、投资银行业务与经营
考试目的
测查应试人员是否掌握资本市场直接金融业务、投资银行与商业银行性质上的区别、投资银行的主要业务等知识，并能够对当前及今后全球和我国投资银行业的发展趋势作出把握和判断。
考试内容
（一）投资银行概述
投资银行的含义。
投资银行的主要业务及业务特征。
投资银行的功能。
（二）投资银行的主要业务
投资银行的证券发行和承销业务，以及相应的证券承销方式；一般的股票IPO发行定价方式和我国的股票IPO发行定价方式；股票发行监管制度，以及相应的审批制、核准制、注册制、我国的保荐制等范畴；债券发行方式，证券私募发行。
投资银行的证券经纪业务的含义、要素、特点和流程。
投资银行的并购业务，以及相应的并购的含义和基本类型，投资银行在企业并购中的作用。
（三）全球投资银行的发展趋势
2008年金融危机后美国投资银行业的变化；全球投资银行的发展趋势；我国投资银行业的历史发展，现存问题与发展趋势。
六、金融创新与发展考试目的
测查应试人员是否掌握金融创新和发展的相关知识、金融深化与经济发展的关系，并能够对实际金融工作中所涉及的相关业务、政策取向和发展动态予以理解和把握。
考试内容
（一）金融创新
狭义和广义的金融创新的含义。
金融创新理论发展的不同流派及其基本观点。
引发金融创新的直接动因；金融创新的主要内容。
（二）金融深化
金融创新与金融深化的关系。
金融深化的含义、原因和表现。
金融抑制的含义和表现，金融管制政策的效果。
金融自由化的含义、原因、条件、速度和时机、顺序和过程监管；放松管制；金融约束。
（三）金融深化与经济发展
金融深化与经济发展的关系；描述金融深化同经济发展关系的模型。
（四）我国的金融改革与金融创新
我国金融改革的历程与主要内容；我国金融改革对金融创新的作用。
我国金融管理制度的发展与创新；我国金融市场的发展与创新；我国金融交易技术的发展与创新；我国金融业务与工具的创新。
制约我国金融创新的因素；我国金融创新的新发展。