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证券从业资格《证券交易》单选题:集合计划审计报告(四)

2013-4-25  来自于:课评集

  16.证券公司从事证券资产管理业务,接受一个客户的单笔委托资产价值低于规定的最低限额的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得( )的罚款。

  A.1倍以上3倍以下

  B.1倍以上5倍以下

  C.1倍以上10倍以下

  D.1倍以上l5倍以下

  17.证券公司办理定向资产管理业务,接受单个客户的资产净值不得低于人民币( )。

  A.50万元

  B.100万元

  C.200万元

  D.500万元

  18.客户委托资产应当按照中国证券监督管理委员会的规定采取( )方式进行保管。

  A.质押

  B.抵押

  C.第三方存管

  D.托管

  19.证券公司应当指定专人向客户如实披露其( ),讲解有关业务规则和定向资产管理合同的内容。

  A.财务状况

  B.业务资格

  C.管理能力

  D.投资业绩

  20.专用证券账户注销后,证券公司应当在( )个交易日内报证券交易所备案。

  A.2

  B.3

  C.5

  D.7

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