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证券市场基础知识模拟多选题:金融期货的基本功能(二)

2013-7-15  来自于:课评集

  6.根据《证券法》,下列关于客户交易结算账户管理的说法中,正确的有( )。

  A.证券公司破产或清算时,客户交易结算资金和证券不属于其破产财产或者清算财产

  B.禁止任何单位或者个人以任何形式挪用客户的交易结算资金和证券

  C.证券公司不得将客户的交易结算资金和证券归入其自有财产

  D.证券公司客户的交易结算资金应当以证券公司的名义单独立户管理

  7.证券公司经营证券经济业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的,其董事会应当设立( ),行使公司章程规定的职权。

  A.薪酬与提名委员会

  B.审计委员会

  C.风险控制委员会

  D.风险规避委员会

  8.有权对存放在本机构的客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的动用情况进行监督的机构有( )。

  A.指定商业银行

  B.证券登记结算机构

  C.资产托管机构

  D.证券交易所

  9.信息披露文件的责任主体主要包括( )。

  A.发行人、上市公司或其他信息披露义务人

  B.发行人、上市公司或其他信息披露义务人的控股股东、实际控制人

  C.证券服务机构

  D.证券公司、保荐人

  10.证券交易所的监管职能包括( )。

  A.对证券交易活动进行管理

  B.对会员进行管理以及对上市公司进行管理

  C.对全国证券、期货业进行集中统一监管

  D.维护证券市场秩序,保障其合法运行

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