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证券从业资格《证券投资基金》要点:封闭式基金(五)

2013-5-26  来自于:课评集

  三、ETF份额的交易

  请同学们自己看书,需要注意1点,就是基金申报价格最小变动单位为0.001元,其余的交易规则与股票类似。

  四、ETF份额的申购与赎回

  (一)申购与赎回场所

  在代办券商处。

  (二)申购和赎回的时间

  1、申购、赎回的开始时间

  在折算日之后可以开始办理申购。

  基金合同生效后不超过3个月的时间开始办理赎回。

  (二)开放日及开放时间

  (三)申购和赎回的数额限制

  目前,我国ETF最小申购、赎回的单位为100万份。

  (四)申购和赎回的原则

  1、采取份额申购、份额赎回的方式。

  2、申购和赎回的对价包括:组合证券、现金替代、现金差额及其他对价。

  3、申请提交后不得撤消。

  (五)申购和赎回的程序

  1、申购、赎回申请的提出

  在开放日提出申请。

  2、申购、赎回申请的确认与通知。

  在申请受理当日基金确认。

  3、申购、赎回的清算交收与登记

  在T日进行申购、赎回,在T 1日进行清算,在T 2日办理交收。

  (六)申购、赎回的对价、费用及价格

  申购对价是指投资者购买基金份额应交付的组合证券、现金替代、现金差额以及其他对价。

  赎回对价是指基金管理人应交付给投资者的组合证券、现金替代、现金差额以及其他对价

  费用:可以按0.5%的标准收取。

  T日的基金份额净值在当天收市后计算。T 1日公告。

  (七)申购、赎回清单

  1、申购、赎回清单的内容

  2、组合证券相关内容

  3、现金替代相关内容

  现金替代分为三种类型:

  (1)禁止现金替代:不允许使用现金。

  (2)可以现金替代:允许全部或部分替代,

  (3)必须现金替代。

  4、预估现金部分相关内容(请同学们自己学习)

  5、现金差额相关内容(请同学们自己学习)

  (八)暂停申购、赎回的情形(考点,常以多项选择题目出现)

  1、不可以抗力

  2、交易所临时停市。

  3、代理券商、登记结算机构因异常情况无法办理申购、赎回。

  4、其他情况

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证券从业资格考试历年真题