三、ETF份额的交易
请同学们自己看书,需要注意1点,就是基金申报价格最小变动单位为0.001元,其余的交易规则与股票类似。
四、ETF份额的申购与赎回
(一)申购与赎回场所
在代办券商处。
(二)申购和赎回的时间
1、申购、赎回的开始时间
在折算日之后可以开始办理申购。
基金合同生效后不超过3个月的时间开始办理赎回。
(二)开放日及开放时间
(三)申购和赎回的数额限制
目前,我国ETF最小申购、赎回的单位为100万份。
(四)申购和赎回的原则
1、采取份额申购、份额赎回的方式。
2、申购和赎回的对价包括:组合证券、现金替代、现金差额及其他对价。
3、申请提交后不得撤消。
(五)申购和赎回的程序
1、申购、赎回申请的提出
在开放日提出申请。
2、申购、赎回申请的确认与通知。
在申请受理当日基金确认。
3、申购、赎回的清算交收与登记
在T日进行申购、赎回,在T 1日进行清算,在T 2日办理交收。
(六)申购、赎回的对价、费用及价格
申购对价是指投资者购买基金份额应交付的组合证券、现金替代、现金差额以及其他对价。
赎回对价是指基金管理人应交付给投资者的组合证券、现金替代、现金差额以及其他对价
费用:可以按0.5%的标准收取。
T日的基金份额净值在当天收市后计算。T 1日公告。
(七)申购、赎回清单
1、申购、赎回清单的内容
2、组合证券相关内容
3、现金替代相关内容
现金替代分为三种类型:
(1)禁止现金替代:不允许使用现金。
(2)可以现金替代:允许全部或部分替代,
(3)必须现金替代。
4、预估现金部分相关内容(请同学们自己学习)
5、现金差额相关内容(请同学们自己学习)
(八)暂停申购、赎回的情形(考点,常以多项选择题目出现)
1、不可以抗力
2、交易所临时停市。
3、代理券商、登记结算机构因异常情况无法办理申购、赎回。
4、其他情况