1.4银行管理
1.4.1公司治理
·公司治理的涵义
·公司治理的主体
·利益相关者
·信息披露
1.4.2资本管理
·银行资本的概念与作用
·监管资本的要求及管理
·经济资本及其应用
1.4.3风险管理
·银行风险的种类
·风险管理的发展历程
·全面风险管理
·风险管理流程
1.4.4内部控制
·内部控制的目标
·内部控制的原则
·内部控制的构成要素
·内部控制的重点内容
1.4.5合规管理
·合规管理的相关概念
·合规管理的目标
·合规管理体系的基本要素
·合规管理的重点内容
·合规管理部门职责
1.4.6金融创新
·金融创新概述
·金融创新的基本原则
·金融创新与客户利益保护
2银行业相关法律法规
2.1银行业监管及反洗钱法律规定
2.1.1《中国人民银行法》相关规定
·中国人民银行的直接检查监督权
·中国人民银行的建议检查监督权
·中国人民银行在特定情况下的检查监督权
2.1.2《银行业监督管理法》相关规定
·《银行业监督管理法》的适用范围
·《银行业监督管理法》有关监督管理措施的规定
2.1.3违反有关法律规定的法律责任
·刑事责任
·行政处罚
·行政处分
·相关的处罚措施
2.1.4反洗钱法律制度
·洗钱概述
·《中华人民共和国反洗钱法》
·《金融机构反洗钱规定》
·《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》
·违反反洗钱规定的法律责任
2.2银行主要业务法律规定
2.2.1存款业务法律规定
·存款及其办理原则
·存款业务的基本法律要求
·对单位或个人存款查询、冻结、扣划的条件和程序
·存款利率的法律管制
·存单纠纷案件的认定与处理
·存款合同
2.2.2授信业务法律规定
·授信原则
·授信审核
·贷款业务的基本法律要求
·贷款合同
2.2.3银行业务禁止性规定
·商业银行向关系人发放信用贷款的禁止
·对商业银行存贷业务中不正当手段的禁止
·同业拆借业务的禁止
2.2.4银行业务限制性规定
·对同一借款人贷款的限制
·对关系人发放担保贷款的限制
·对相关金融业务和直接投资的限制
·对结算业务的限制