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证券从业资格考试《证券交易》单项选择题:经纪业务(二)

2013-3-22  来自于:课评集

  6.下列关于证券自营业务决策的自主性的描述中,正确的有( )。

  A.交易行为的自主性,即证券公司自主决定是否买入或卖出某种证券

  B.信息采集的自主性,即证券公司可自主采集一切可以得到的信息指导自己的投资决策

  C.交易方式的自主性,即证券公司自主决定是通过交易所买卖还是通过其他场所买卖

  D.交易品种、价格的自主性,即证券公司自主决定买卖品种和价格

  7.下列事项中,属于内幕信息的有( )。

  A.公司的经营方针和经营范围的重大变化

  B.公司涉及的重大诉讼

  C.公司营业用主要资产的报废一次超过该资产的20%

  D.公司债务担保的重大变更

  8.在我国,根据证券自营业务内部控制的要求,自营业务必须与( )等业务在机构、人员、会计核算上严格分离。

  A.资产管理

  B.投资银行

  C.经纪

  D.物业管理

  9.以下属于证券经营机构的禁止行为的有( )。

  A.非法获取内幕信息的人利用内幕信息买卖证券

  B.在自己实际控制的账户之间进行证券交易

  C.证券经营机构将自营业务和经纪业务分开管理和操作

  D.委托他人代为买卖证券

  10.下列说法正确的有( )。

  A.证券公司开展自营业务应每月、每半年、每年向中国证券监督管理委员会和交易所报送自营业务情况

  B.中国证券监督管理委员会对证券公司自营业务实行日常管理

  C.中国证券监督管理委员会可要求证券公司报送其证券自营业务资料

  D.营业务情况是证券公司向证券交易所报送年检报告主要内容之一

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